黄晓明卷入18亿股票操纵案,他可能会受到怎样的处罚?

南都全娱乐 2018-08-14 22:28:30
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近日,证监会的一张18亿重磅罚单,直接将影视明星黄晓明置于舆论漩涡之中。


根据证监会披露的消息,高勇利用14个证券个人账户及2个信托计划账户,以连续封涨停的方式抬高“精华制药”股价,之后迅速反向卖出,蓄意操纵市场,最后获利高达近9亿元。因此证监会决定,没收高勇违法所得的8.97亿元,并处以等额罚款,该案也成为了证监会查处操纵单只股票获利金额最高的案件。


而在罚单中被证监会提及的名为“黄某明”的个人账户,被确认为正是影视明星黄晓明。不过,在舆情进一步发酵之际,黄晓明的工作室发布了一份《严正声明》,对外界所传闻的“黄晓明卷入股价操纵大案”的说法给予了否认。如此一来,这件横跨资本市场和娱乐圈的股票操纵案似乎陷入了“罗生门”的状态。

 

是否担责成争议焦点


南都记者查阅证监会发布的处罚决定书,上面明确写到:“黄某明账户开立后由其母亲张某霞管理使用。经路某介绍,张某霞将黄某明证券账户部分委托高勇管理,该账户涉案交易由高勇作出。”据了解,张某霞为黄晓明的母亲张素霞,而其中提到的委托行为,也成为了此次黄晓明是否知情及是否担责的关键所在。


不可否认的是,黄晓明无论是否对高勇操纵股票的行为知情,其股票账户的确由高勇控制,这意味着黄晓明与高勇之间存在某种法律关系。上海明伦律师事务所合伙人王智斌律师告诉南都记者:“他们之间也许是委托理财法律关系,也许是一种配资行为,也有可能是参与了操纵市场的计划。”而这三种关系的界定,将直接对黄晓明在此次股票操纵案件中是否担责有直接影响。


据了解,如果是第一种委托理财的关系,并且可以确定黄晓明对于高勇操纵股票的行为完全不知情的话,则黄晓明不负担法律责任。但如果是后两种行为,黄晓明就涉嫌违规。王智斌表示:“如果是一种配资关系,在证监会三令五申清理场外配资的情况下,黄晓明参与股票配资亦构成违规。如果是最后一种情况,黄晓明知情并参与了操纵市场的计划,那么此时就涉嫌构成操纵市场的共谋。”不过,王智斌认为,从黄晓明发布的声明来看最后一种情况的可能性并不大。


据了解,黄晓明工作室当时发布的声明否认黄晓明与高勇相识,并且未参与过任何操纵股票的行为,未曾受过任何与股票相关的处罚,亦未介入过任何与股票相关的调查。但这则声明在业内人士看来,完全是避重就轻的无效说明。


一位深耕A股超过20年的证券分析人士认为,声明中的细节没有对操纵股票的核心问题予以说明,他告诉南都记者:“如果要否认牵扯其中,应该先否认这个账户与他妈妈或他本人有关,或者直接说明自己的账户从来没有操纵过精华制药的股票。至于黄晓明与高勇有无关系,证监会本来就不会做任何推断,谁违规就罚谁,跟谁有关那是他们俩的事。”


值得注意的是,南都记者查阅精华制药2015年的半年报时发现,黄晓明位列该公司十大流通股东,持股近144万股。此外,WIND数据显示,在2015年的三季度财报中,黄晓明不再位列十大流通股东的名单中,这前后的时间与证监会披露的高勇在2017年1月至7月实行的股票操纵行为的时间有相当高的契合度。


因此有业内人士推断很可能是高勇利用黄晓明的账户在精华制药重组复牌后进入,用第二批账户为第一批“抬轿子”。


从目前证监会披露的消息来看,黄晓明是否知情以及是否涉嫌与高勇共同操纵市场的相关细节都并不充分,王智斌认为关键所在就是黄晓明需要对其账户为何被高勇控制作出相应说明并提供相关证据。“这样才能判定双方之间的法律关系以及该事件中黄晓明是否存在法律责任。”

 

出借证券账户涉嫌违规


尽管无法确定黄晓明与高勇的法律关系,但黄晓明的母亲的确将其账户委托给了高勇,这其中就可能涉及到出借账户的行为。


对此,王智斌表示:“出借账户是法律禁止的,但实践中,出借账户与委托理财之间界限并不是那么明确,是完全无偿的借账户给高勇用,还是存在某种合作关系,我认为是界定黄晓明责任的关键。”


据了解,证监会发布的《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》和中国结算发布的《证券账户管理规则》中明确规定,不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。对于发现并查证属实的违反账户实名制行为,中国结算将视情况对所涉证券账户采取限制使用、注销等措施,对所涉投资者采取禁止新开户等措施。


因此,且不论黄晓明是否涉嫌参与了高勇的股票操纵,其可能的出借账户行为则是完全违反了证监会的相关规定。


上述分析人士表示,出借账户虽然理论上是违规行为,但在民间资本运作中是较为普遍的行为。“这个过程中你没有做太多危害市场秩序的事,那可能就没事,就如民间的借贷行为一样。”而对于这次高勇如此巨额的股票操纵行为,他表示已经触及了法律红线:“你手上14个账户,作为投资人比较均匀的去分仓进行股票买卖,这是法律允许的,但你这么多账户只操作一只个股,还是用的证监会明令禁止的方式,性质就非常恶劣了。”


据了解,对于此次证监会的18亿罚单,有媒体了解到目前高勇尚未缴纳罚金。王智斌表示,如果高勇无力缴纳罚款或者逃避缴纳罚款,行政机关可以申请法院强制执行,此时高勇可能会面临资产拍卖、限制出镜、限制高消费等后续执行措施。


而对于18亿的巨额罚款,南都记者了解到其并不一定全部由高勇缴纳。倘若违法所得已经进入了这16个账户中的一部分账户并形成了获利事实,相应部分的罚款应向账户所有人追讨。正因为如此,上述分析人士认为,黄晓明即便可以逃脱担责,但其很大可能需要间接缴纳罚款。“罚款的资金是从十几个账户里出来的,所以账户的实际拥有人才是缴纳的人。最后就是扣除14个账户里的资金,谁拥有账户谁就要承担责任。”

 

擅长资本运作的明星


这次的股票操纵案也使得黄晓明的资本版图得以曝光。天眼查数据显示,黄晓明名下共有53间公司,其享有实际控制权的公司有46家,作为股东的公司达到42家,作为高管的公司有22家,涉及影视、科技、餐饮、商贸、投资等多个领域。


据不完全统计,在“本专业”领域,黄晓明就投资了11家公司,其中就包括了其工作室北京泰耀文化工作室。而在该领域,黄晓明参与的最引人注明的一次投资就是当年以60万入股乐视影业,当时一同分羹的还有张艺谋、孙红雷、冯绍峰、李小璐等明星。


而近年来,黄晓明的投资版图早已不再局限于影视行业,据南都记者不完全统计,其主控的投资公司也已达到11家,其中黄晓明持股比例高达80%的北京明嘉投资管理公司更是其在投资领域的代表公司。


据了解,明嘉资本成立于2015年,该公司是秒拍、小咖秀、一直播母公司一下科技的早期投资者,还是同道大叔、鱼泡泡、火辣健身、野马现场、火乐科技等互联网项目的投资者。而当时同道大叔以3亿元“卖身”的时候,曾以明嘉资本的名义为同道大叔投入过3000万的黄晓明,更是被外界称赞投资眼光精准。


天眼查数据显示,目前明嘉资本已发生30次投资行为,主要集中在天使轮和A轮的投资中,互联网项目居多,并且很多项目早已变现退出。


据悉,黄晓明曾经在采访中承认,近年来类似红酒、医院投资等项目都为其带来了不菲的回报,他也认为相比于演员,自己的性格更适合做一名商人。


采写:南都记者 徐冰倩 实习生 钟伟柔

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